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SEBI禁止Karvy Stock Broking从新的IPO相关工作一年

Sebi今天禁止Karvy Stock Broking Ltd(KSBL)承担新的一级市场任务,包括在2003 - 2005年期间与IPO诈骗相关的案件中的初始股票销售招标一年。

但是,Sebi允许该实体继续在今天的订单之前进行的主要市场活动。

据称,该实体在帮助和教唆关键运营商在各个公司的IPO(首次公开募股)股票转弯方面发挥了积极作用。

在一项命令中,Sebi指示“KSBL不会进行新的一级市场分配,包括作为集团成员或直接或间接地在首次公开招股中提供联合服务(在首次公开招股中采购IPO申请和招标),为期一年。”

该裁决遵循今年1月发布的证券上诉法庭(SAT)指示,要求Sebi在四个月内通过新的命令。 2014年3月,监管机构禁止KSBL担任股票经纪人六个月的新任务。

SAT的命令是在发现监管机构不允许经纪人在案件中对Bharat Overseas Bank的艾哈迈达巴德分行经理Devi Dutt进行盘问之后发出的。

在对IPO骗局的调查中,Sebi发现许多个人和实体已经以虚构/ benami名义开设了各种demat账户,并在零售投资者类别的IPO中进行了大量申请(每个申请的价值都很小。使其符合零售类别下的分配资格)。

发现这些关键运营商使用这些虚构账户垄断了首次公开募股中发行的股票。

在零售类别下的股份分配中,同样转移到主要运营商的demat账户,这些运营商随后将场外交易中的股份转让给作为首次公开募股的金融家的最终受益人。

该调查初步观察到,Karvy集团 - 包括KSBL,Karvy Consultants Limited,Karvy Computershare私人有限公司,Karvy证券有限公司和Karvy投资服务有限公司 - 据称协助,协助及教唆关键经营者转让所发行的股份。首次公开招股。

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